Als „KAGB“-erfahrener Praktiker unterstütze ich KVG und Verwahrstellen in Projekten und Prozessen. Sichern Sie Ihre Werte.
Regulatorische Anforderungen und Margendruck fordern KVG und Verwahrstelle
Als Kapitalverwaltungsgesellschaft (KVG) ist Ihr Unternehmen für die anfallenden Verwaltungsaufgaben eines Investmentvermögens, wie etwa
Aktien- oder Immobilienfonds, verantwortlich. Als externe KVG in der Form einer Service-KVG kann die Dienstleistungspalette von der Einzelauslagerungen bis hin zu Full-Service-Angeboten reichen.
Werte sichern: Aufgaben für KVG und Verwahrstelle
KVGen und Verwahrstellen stehen dabei vor der Herausforderung, die gesetzlich geforderten Organisationspflichten zu erfüllen und ihre Werte zu sichern. Unmittelbar ist dies die KAGB-konforme Administration der Fonds. Mittelbar gehört hierzu aber aber auch:
- qualifiziertes Personal gewinnen und halten
- KAIT-konforme IT-Systeme für die Fondsadministration
- das aufsichtsrechtliche Meldewesen gewährleisten
- das fonds- und KVG-bezogene Risikomanagement
- eine revisionssichere Dokumentation
Dies ist aber nicht nur vor dem Hintergrund der aufsichtsrechtlichen Anforderungen erforderlich, sondern erscheint angesichts des zunehmenden Margendrucks und knappen Verfügbarkeit qualifizierter Fachkräfte sinnvoll und geboten.
Durch veränderte Kundenanforderungen entwickeln sich Kapitalverwaltungsgesellschaften hin zu „Full Service“-Providern und Allround-Anbietern für ihre institutionellen Kunden. Viele KVGen lassen sich nicht mehr auf Themen wie Fondsbuchhaltung und Reporting reduzieren.
KVG und Verwahrstelle
Durch die Änderungen im Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB) und in den Verwahrstellenrundschreiben haben Verwahrstellen zusätzliche Kontrollaufgaben erhalten. Ihnen obliegt das Controlling der Auswertungen und Reports der KVGen, verbunden mit regelmäßigen Überprüfungsprozessen.
Die regulatorischen Rahmenbedingungen und die sich ändernden Kundenanforderungen bei gleichzeitigem Margendruck erfordern effiziente Prozesses und ein eingespieltes Team, sowohl in der KVG und der Verwahrstelle, wie auch zwischen ihnen.
KAGB-konforme Organisationsentwicklung
KVG- und Verwahrstellenprofis sind rar. Als KVG-/Verwahrstellen-Experte mit vielseitigen Erfahrungen auf allen hierarchischen Ebenen und breitem Fachwissen in Risiko- und Fondsmanagement sowie in den Themenfeldern Organisation und Informationssicherheit biete ich KAGB-konforme Organisationsentwicklung und Interim Management an.
Profitieren Sie von einem mit Ihrem Geschäftsfeld vertrauten Berater und Coach. Gestalten Sie in Ihrer Gesellschaft den zur Verbesserung der Cost Income Ratio (CIR) erforderlichen organisatorischen Wandel. Ich unterstütze KVGen und Verwahrstellen in Projekten oder mit Interim Management in der zeitweiligen Überbrückung von Arbeitsspitzen im operativen Tagesgeschäft.
Werte sichern! Mögliche Themen der Organisationsentwicklung in KVG & Verwahrstelle
Als Komplementärberater haben ich einen systemischen Blick auf die Organisation. Menschen, Prozesse und Technik müssen zusammenpassen. Ich nutze dabei Methoden der agilen & klassischen Organisationsentwicklung. Ziel ist es die Cost Income Ratio positiv zu beeinflussen, z.B. durch Fokussierung auf
- Lean Kultur und Einstellung zum Kontinuierlichen Verbesserungsprozess (KVP)
- Scrum Team und Scrum-Methodik – Rollen, Aufgaben, Verantwortlichkeiten
- Grundlagen zur Arbeit mit Key Performance Indikatoren (KPIs) sowie „Objectives and Key Results“ (OKRs)
- Ausrichtung des eigenen Angebots an Kundenbedürfnissen
- Identifizieren nicht benötigter Tätigkeiten (Wertschöpfende Prozesse identifizieren) und Prozesse verschlanken
- Klärung von Zielen, Aufgaben und Rollen in virtuellen Teams
- Teamentwicklungen, Mediationen, Workshops, Moderationen
Wichtig ist mir dabei zur Überprüfung der Wirksamkeit auch die Messung des Erfolgs der durchgeführten Maßnahmen frühzeitig einzuplanen. Hier bietet sich ein auf die Ziele der KVG/ Verwahrstelle zugeschnittenes Reifegrad-Modell an.
